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嘉兴在线新闻网     2018-05-22     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖

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  基金、保险、券商等资产管理行业从业人员因职务原因,具有天然的信息优势,他们利用未公开信息牟利的老鼠仓行为,不但违背了受托管理人的一般诚信原则,而且构成对证券市场正常交易秩序和投资者利益的严重损害。

  资管行业从业人员从事内幕交易“偷走”的不仅仅是投资者的血汗钱,更是市场参与者对中国资产管理行业的信任。

  尽管近年来监管部门不断加大对老鼠仓等利益冲突和利益输送违法违规行为的查处力度,但在巨大的利益面前,依然有人不惜以身试法,铤而走险。

  2013年以来证监会

  [微博]

  加强了对资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的执法力度。统计显示,去年共立案22件,2014年以来立案25件。在资产管理行业人员利用未公开信息交易股票案件中,证监会将个人行为与公司行为区分,严格按照相关立案、处罚标准办理案件。

  “法网恢恢,疏而不漏”,随着法制的完善,证券市场诚信氛围的形成和监管技术水平的提升,越来越多的老鼠在阳光下现形。

  李旭利

  案:明星

  基金经理

  的陨落

  李旭利,硕士学历,明星基金经理,具有十多年基金从业经验。先后任交银施罗德基金

  [微博]

  经理、投资总监,上海重阳投资管理有限公司合伙人、首席投资官等职。在投资领域中,李旭利名声赫赫,是个“拿奖拿到手软”的人物,即使在2001年-2005年的大跌中,他所管理的产品也始终保持了正收益。

  2009年4月7日,李旭利指令五矿证券深圳金田路营业部总经理李智君在其控制的“岳彭建”、“童国强”证券账户内,先于或同时于其管理的基金买入“

  工商银行

  [-0.85%资金研报]”和“

  建设银行

  [-0.73%资金研报]”两只股票,于2009年6月份悉数卖出。两个月时间,上述两只股票的累计买入金额约5226.4万元,获利总额约为1071.6万元。

  上海市第一中级人民法院判决认定李旭利利用未公开信息交易罪名成立,判处其有期徒刑四年,追缴全部违法所得,并处罚金1800万元。二审上海市高级人民法院维持原判。

  马乐

  案:大数据“捕鼠”第一单

  马乐,1982年出生,清华大学硕士,2006年毕业后进入博时基金

  [微博]

  工作,2010年7月起担任博时精选[0.63%]基金经理。

  2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任基金经理期间,投入本金300多万元,操作“金某”、“严某进”、“严某雯”三个股票账户,通过临时购买的不记名电话卡下单,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额10.5亿余元,从中非法获利1883万元。2013年7月11日和12日,证监会冻结涉案3个股票账户,冻结资金共计3700万元。7月17日,马乐到深圳市公安局投案。

  2014年3月28日,深圳市中级人民法院判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。

  苏竞

  案:“金牛”沦为“硕鼠”

  苏竞,1974年出生,经济学硕士,曾任证券公司、基金公司高级行业研究员。2007年加入汇添富基金公司,一年后升至基金经理。从历史业绩来看,苏竞管理的多只偏股型基金都取得过不错的成绩,其管理的汇添富均衡增长[0.63%]基金还在2008年因其抗跌稳健的表现获得“金牛奖”。

  2009年3月到2012年10月,苏竞在担任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健[1.19%]混合等两只基金的基金经理期间,利用工作获取的未公开信息,通过堂弟、堂弟媳的账户交易130余只股票,交易金额达到7.33亿元,非法获利3652.58万元。根据其200多万元的本金计算,苏竞在三年多的时间中获利约18倍。

  经过证监会和公安部立案调查,该案被移送至司法机关。2014年7月16日,上海市第一中级人民法院对苏竞案进行了开庭审理,苏竞当庭认罪。

   

  


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    编辑:    责任编辑:
 
 
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